1月16日，中国人民银行上海分行官网显示，近日，因存在反洗钱违规行为，上市券商国泰君安及责任人遭到处罚。

上海银罚字〔2023〕1号罚单显示，由于“未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告”，根据相关法律法规的要求，中国人民银行上海分行对国泰君安作出罚款人民币95万元的处罚决定。

上海银罚字〔2023〕2号罚单显示，由于对国泰君安相关违法违规行为负有责任，中国人民银行上海分行对王吉学（时任国泰君安法律合规部总经理）作出罚款人民币4.25万元的处罚决定。

据国泰君安2022年三季报，2022年第三季度，公司营业收入71.61亿元，同比下滑28.31%，归母净利润20.55亿元，同比下滑43.26%。

二级市场表现方面，自2022年初以来，国泰君安股价不断下挫，2022年5月中旬至今，公司股价在低位震荡。