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反洗钱

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央行公布反洗钱处罚信息——2022年12月

作者: 来源:北京反洗钱研究 时间:2023年01月17日 浏览量:




处罚摘要





涉及区域：总行及全国17个省级区域、43个市；
罚单数量：2022年12月共有179张罚单；（按照处罚决定文书的数量统计）
处罚金额：单位罚款总金额约17602.04万元，个人罚款总金额约306.27万元，合计约17908.31万元；
大额罚单：2022年12月，对单位和个人合计罚款超过100万的大额罚单有17笔，涉及到22张罚单，包括17张单位罚单和62张个人罚单。
总行罚单：12月30日，中国人民银行总行对招商银行、广发银行、银联商务以及相关责任人开出大额罚单。其中涉及反洗钱的处罚金额：招商银行合计约3483万元、广发银行合计约3524.3万元、银联商务合计约6527.5万元。（合并处罚）

2022年12月份反洗钱处罚详情


01

总行

2022年8月31日
招商银行股份有限公司，因未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户，中国人民银行对该单位给予警告，没收违法所得5.69万元，处以人民币3423.5万元罚款，并对相关责任人处以人民币59.5万元罚款。（1张单位罚单，10张个人罚单，合并处罚）
广发银行股份有限公司，因未按规定履行客户身份识别义务；未按规定保存客户身份资料和交易记录；未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；与身份不明的客户进行交易，中国人民银行对该单位给予警告，处以人民币3484.8万元罚款，并对相关责任人处以人民币39.5万元罚款。（1张单位罚单，8张个人罚单，合并处罚）
银联商务股份有限公司，因未按规定履行客户身份识别义务；未按规定保存客户身份资料和交易记录；未按规定报送可疑交易报告；与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户，中国人民银行对该单位给予警告，没收违法所得15.72万元，处以人民币6516万元罚款，并对相关责任人处以人民币11.5万元罚款。（1张单位罚单，1张个人罚单，合并处罚）

02

上海

2022年12月23日
中国邮政储蓄银行股份有限公司上海分行，因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告，中国人民银行上海分行对该单位处以人民币559万元罚款，并对相关责任人处以人民币13万元罚款。（1张单位罚单，3张个人罚单，合并处罚）

03

辽宁

2022年12月13日
营口银行股份有限公司阜新分行，因未按规定开展持续的客户身份识别问题，中国人民银行阜新市中心支行对该单位处以人民币29.5万元罚款，并对相关责任人处以人民2万元罚款。（1张单位罚单，1张个人罚单，合并处罚）

04

江苏

2022年12月21日
中国工商银行股份有限公司南通分行，因未按规定履行客户身份识别义务，中国人民银行南京分行支行对该单位给予警告，处以人民币131.5万元罚款，并对相关责任人处以人民1万元罚款。（1张单位罚单，1张个人罚单，合并处罚）
苏州银行股份有限公司，因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定开展客户风险等级划分工作，中国人民银行南京分行支行对该单位给予警告，处以人民币122.2万元罚款，并对相关责任人处以人民2万元罚款。（1张单位罚单，2张个人罚单，合并处罚）
中信银行股份有限公司南京分行，因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定开展客户风险等级划分工作，中国人民银行南京分行支行对该单位给予警告，处以人民币129.5万元罚款，并对相关责任人处以人民4.5万元罚款。（1张单位罚单，2张个人罚单，合并处罚）
北京银行股份有限公司无锡分行，因未按规定履行客户身份识别义务，中国人民银行南京分行支行对该单位给予警告，处以人民币27.1万元罚款，并对相关责任人处以人民1万元罚款。（1张单位罚单，1张个人罚单，合并处罚）
2022年12月28日
江苏紫金农村商业银行股份有限公司，因未按规定履行客户身份识别义务，中国人民银行南京分行支行对该单位处以人民币99.6万元罚款，并对相关责任人处以人民2.5万元罚款。（1张单位罚单，1张个人罚单）
江苏常熟农村商业银行股份有限公司，因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易或者可疑交易报告，中国人民银行南京分行支行对该单位处以人民币169.9万元罚款，并对相关责任人处以人民6万元罚款。（1张单位罚单，1张个人罚单）

05

山东

2022年12月8日
山东临朐农村商业银行股份有限公司，因未按规定履行客户身份识别义务，中国人民银行潍坊市中心支行对该单位给予警告，处以人民币94.5万元罚款，并对相关责任人处以人民3万元罚款。（1张单位罚单，2张个人罚单，合并处罚）
2022年12月14日
山东沂南农村商业银行股份有限公司，因未按规定履行客户身份识别义务，中国人民银行临沂市中心支行对该单位给予警告，处以人民币119.3万元罚款，并对相关责任人处以人民4万元罚款。（1张单位罚单，1张个人罚单，合并处罚）
2022年12月20日
山东东平农村商业银行股份有限公司，因未按规定履行客户身份识别义务，中国人民银行泰安市中心支行对该单位处以人民币72万元罚款，并对相关责任人处以人民2.7万元罚款。（1张单位罚单，1张个人罚单）
2022年12月23日
山东滕州中银富登村镇银行有限责任公司，因未按规定履行客户身份识别义务，中国人民银行枣庄市中心支行对该单位给予警告，处以人民币26.8万元罚款，并对相关责任人处以人民1.75万元罚款。（1张单位罚单，1张个人罚单，合并处罚）
2022年12月26日
山东博兴农村商业银行股份有限公司，因未按规定履行客户身份识别义务，与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户，中国人民银行滨州市中心支行对该单位给予警告，处以人民币64.3万元罚款，并对相关责任人处以人民2万元罚款。（1张单位罚单，2张个人罚单，合并处罚）

06

湖北

2022年11月30日
美尔雅期货有限公司，因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告，中国人民银行武汉分行对该单位处以人民币47万元罚款，并对相关责任人处以人民3.2万元罚款。（1张单位罚单，1张个人罚单）
湖北咸安长江村镇银行有限责任公司，因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告，中国人民银行武汉分行对该单位处以人民币40万元罚款，并对相关责任人处以人民2万元罚款。（1张单位罚单，2张个人罚单）
泰康在线财产保险股份有限公司，因未按规定履行客户身份识别义务，中国人民银行武汉分行对该单位处以人民币89万元罚款，并对相关责任人处以人民4.4万元罚款。（1张单位罚单，3张个人罚单）
湖北大冶泰隆村镇银行有限责任公司，因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告，中国人民银行武汉分行对该单位处以人民币46万元罚款，并对相关责任人处以人民2.9万元罚款。（1张单位罚单，2张个人罚单）
2022年12月26日
中国农业银行股份有限公司湖北省分行，因未按规定履行客户身份识别义务、与身份不明的客户进行交易，中国人民银行武汉分行对该单位给予警告，处以人民币259.3万元罚款，并对相关责任人处以人民9.7万元罚款。（1张单位罚单，4张个人罚单，合并处罚）
2022年12月28日
五峰金谷村镇银行股份有限公司，因未按规定履行客户身份识别义务，中国人民银行宜昌市中心支行对该单位给予处以人民币21万元罚款，并对相关责任人处以人民1.1万元罚款。（1张单位罚单，1张个人罚单）

07

广东

2022年12月13日
云安惠民村镇银行股份有限公司，因未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，中国人民银行云浮市中心支行对该单位处以人民币22万元罚款，并对相关责任人处以人民1.4万元罚款。（1张单位罚单，1张个人罚单）
2022年12月14日
广东四会泰隆村镇银行有限责任公司，因违反反洗钱业务管理规定，中国人民银行肇庆市中心支行对该单位给予警告，处以人民币25万元罚款，并对相关责任人处以人民1万元罚款。（1张单位罚单，1张个人罚单，合并处罚）
2022年12月23日
兴宁珠江村镇银行股份有限公司，因违反反洗钱业务管理规定，中国人民银行梅州市中心支行对该单位处以人民币20万元罚款，并对相关责任人处以人民1万元罚款。（1张单位罚单，1张个人罚单）
2022年12月28日
广东阳西农村商业银行股份有限公司，因违反反洗钱业务管理规定，中国人民银行阳江市中心支行对该单位给予警告，处以人民币55万元罚款，并对相关责任人处以人民3.2万元罚款。（1张单位罚单，3张个人罚单，合并处罚）

08

四川

2022年12月26日
四川华蓥农村商业银行股份有限公司，因未按规定履行客户身份识别义务，中国人民银行广安市中心支行对该单位给予警告，处以人民币126.23万元罚款，并对相关责任人处以人民2万元罚款。（1张单位罚单，2张个人罚单，合并处罚）
2022年12月29日
眉山农村商业银行股份有限公司，因未按规定履行客户身份识别义务，中国人民银行眉山市中心支行对该单位处以人民币53.8万元罚款，并对相关责任人处以人民1万元罚款。（1张双方罚单，合并处罚）

09

陕西

2022年11月30日
陕西咸阳秦都农村商业银行股份有限公司，因违反反洗钱管理规定，中国人民银行咸阳市中心支行依法对该单位给予警告，处以人民币29.5万元罚款，并对相关责任人处以人民币1.4万元罚款。（1张单位罚单，1张个人罚单，合并处罚）
2022年12月15日
黄陵县农村信用合作联社，因违反反洗钱管理规定，中国人民银行延安市中心支行依法对该单位给予警告，处以人民币31.1万元罚款，并对相关责任人处以人民币1.6元罚款。（1张单位罚单，1张个人罚单，合并处罚）


10

山西

2022年12月19日
山西平定农村商业银行股份有限公司，因未按规定履行客户身份识别义务，中国人民银行阳泉市中心支行依法对该单位处以人民币23.3万元罚款，并对相关责任人处以人民币4.5万元罚款。（1张单位罚单，3张个人罚单）
晋商银行股份有限公司阳泉分行，因未按规定履行客户身份识别义务，中国人民银行阳泉市中心支行依法对该单位处以人民币23.6万元罚款，并对相关责任人处以人民币3万元罚款。（1张单位罚单，2张个人罚单）
2022年12月26日
高平农村商业银行股份有限公司，因未按规定执行反洗钱客户身份识别义务、与身份不明的客户进行交易，中国人民银行晋城市中心支行依法对该单位给予警告，处以人民币84万元罚款，并对相关责任人处以人民币10.5万元罚款。（1张单位罚单，4张个人罚单，合并处罚）
2022年12月27日
山西古县农村商业银行股份有限公司，因未按规定执行反洗钱客户身份识别义务，中国人民银行临汾市中心支行依法对该单位处以人民币23.4万元罚款，并对相关责任人处以人民币3万元罚款。（1张单位罚单，2张个人罚单）


11

黑龙江

2022年11月18日
中国邮政储蓄银行股份有限公司黑龙江省分行，因未按规定开展客户风险等级划分、调整和审核工作，未按规定开展客户身份重新识别，中国人民银行哈尔滨中心支行依法对该单位处以人民币61万元罚款，并对相关责任人处以人民币7.2万元罚款。（1张单位罚单，3张个人罚单）
2022年12月12日
中国工商银行股份有限公司齐齐哈尔分行，因未按规定开展持续客户身份识别，中国人民银行齐齐哈尔市中心支行依法对该单位处以人民币22万元罚款，并对相关责任人处以人民币1万元罚款。（1张单位罚单，1张个人罚单，合并处罚）
2022年12月26日
龙江县农村信用合作联社，因与身份不明的客户进行交易，中国人民银行齐齐哈尔市中心支行依法对该单位给予警告，处以人民币32万元罚款，并对相关责任人处以人民币2.4万元罚款。（1张单位罚单，1张个人罚单，合并处罚）
依安县农村信用合作联社，因未按规定开展持续客户身份识别，中国人民银行齐齐哈尔市中心支行依法对该单位处以人民币31万元罚款，并对相关责任人处以人民币2.5万元罚款。（1张单位罚单，1张个人罚单）

12

福建

2022年12月8日
戴某某，因出租出借银行结算账户，中国人民银行龙岩市中心支行依法其给予警告，并处以人民币0.1万元罚款。（1张个人罚单）
2022年12月9日
德化县农村信用合作联社，因违反反洗钱管理规定，未按规定履行客户身份识别义务，中国人民银行泉州市中心支行依法对该单位给予警告，处以人民币94.3万元罚款，并对相关责任人处以人民币8万元罚款。（1张单位罚单，2张个人罚单，合并处罚）
2022年12月13日
潘某，因出租出借银行结算账户，中国人民银行龙岩市中心支行依法其给予警告，并处以人民币0.1万元罚款。（1张个人罚单）
2022年12月14日
福建漳浦农村商业银行股份有限公司，因涉诈银行结算账户交易监测及管控不到位，中国人民银行漳州市中心支行依法对该单位给予警告，处以人民币78.5万元罚款，并对相关责任人给予警告，处以人民币5万元罚款。（1张单位罚单，1张个人罚单，合并处罚）
漳州市长泰区农村信用合作联社（原长泰县农村信用合作联社），因未按规定开展持续的客户身份识别、未按规定重新识别客户，中国人民银行漳州市中心支行依法对该单位给予警告，处以人民币109.5万元罚款，并对相关责任人处以人民币3.1万元罚款。（1张单位罚单，2张个人罚单，合并处罚）

13

安徽

2022年12月13日
阜阳颍东农村商业银行股份有限公司，因未按规定报送可疑交易报告，中国人民银行阜阳市中心支行依法对该单位给予警告，处以人民币30.1万元罚款，并对相关责任人处以人民币1.5万元罚款。（1张单位罚单，1张个人罚单，合并处罚）

14

河南

2022年12月7日
西华县农村信用合作联社，因未按规定履行客户身份识别义务，中国人民银行周口市中心支行依法对该单位给予警告，处以人民币34.7万元罚款，并对相关责任人处以人民币1.4万元罚款。（1张单位罚单，1张个人罚单，合并处罚）
扶沟县农村商业银行股份有限公司，因未按规定履行保存客户身份资料义务，中国人民银行周口市中心支行依法对该单位给予警告，处以人民币33.3万元罚款，并对相关责任人处以人民币1.3万元罚款。（1张单位罚单，1张个人罚单，合并处罚）
2022年12月12日
河南桐柏农村商业银行股份有限公司，因未按规定履行客户身份识别义务，中国人民银行南阳市中心支行依法对该单位给予警告，处以人民币36.4万元罚款，并对相关责任人处以人民币3.2万元罚款。（1张单位罚单，2张个人罚单，合并处罚）
河南邓州农村商业银行股份有限公司，因未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，中国人民银行南阳市中心支行依法对该单位给予警告，处以人民币45万元罚款，并对相关责任人处以人民币3.6万元罚款。（1张单位罚单，2张个人罚单，合并处罚）
2022年12月26日
河南沁阳农村商业银行股份有限公司，因未按规定履行客户身份识别义务，中国人民银行焦作市中心支行依法对该单位给予警告，处以人民币58.4万元罚款，并对相关责任人处以人民币2.1万元罚款。（1张单位罚单，1张个人罚单，合并处罚）

15

广西

2022年12月21日
广西融水农村商业银行股份有限公司，因未按规定履行客户身份识别义务，中国人民银行柳州市中心支行依法对该单位给予警告，处以人民币71万元罚款，并对相关责任人处以人民币2.2万元罚款。（1张单位罚单，1张个人罚单，合并处罚）
广西柳城农村商业银行股份有限公司，因未按规定履行客户身份识别义务，中国人民银行柳州市中心支行依法对该单位处以人民币30.6万元罚款，并对相关责任人处以人民币2.6万元罚款。（1张单位罚单，1张个人罚单）
2022年12月28日
广西龙州农村商业银行股份有限公司，因未按规定识别客户身份、未按规定重新识别客户，中国人民银行崇左市中心支行依法对该单位给予警告，处以人民币54.1万元罚款，并对相关责任人处以人民币1.4万元罚款。（1张单位罚单，1张个人罚单，合并处罚）
广西天峨农村商业银行股份有限公司，因未按规定履行客户身份识别义务，中国人民银行河池市中心支行依法对该单位处以人民币42万元罚款，并对相关责任人处以人民币1.3万元罚款。（1张单位罚单，1张个人罚单）
2022年12月29日
广西象州农村合作银行，因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定保存客户身份资料和交易记录，中国人民银行来宾市中心支行依法对该单位给予警告，处以人民币98.5万元罚款，并对相关责任人处以人民币6.6万元罚款。（1张单位罚单，1张个人罚单，合并处罚）
广西浦北国民村镇银行有限责任公司，因未按规定报送大额交易报告，中国人民银行钦州市中心支行依法对该单位处以人民币24.5万元罚款，并对相关责任人处以人民币1.7万元罚款。（1张单位罚单，1张个人罚单）
广西苍梧农村商业银行股份有限公司，因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告，中国人民银行梧州市中心支行依法对该单位给予警告，处以人民币94.05万元罚款，并对相关责任人处以人民币9.34万元罚款。（1张单位罚单，2张个人罚单，合并处罚）

16

云南

2022年12月6日
景谷傣族彝族自治县农村信用合作联社，因与客户建立业务关系,未按规定识别客户身份、未按规定重新识别客户，中国人民银行普洱市中心支行依法对该单位给予警告，处以人民币46.6万元罚款，并对相关责任人处以人民币3万元罚款。（1张单位罚单，3张个人罚单，合并处罚）
2022年12月9日
云南盈江农村商业银行股份有限公司，因未按规定开展持续的客户身份识别工作，中国人民银行德宏州中心支行依法对该单位给予警告，处以人民币33.4万元罚款，并对相关责任人处以人民币2万元罚款。（1张单位罚单，2张个人罚单，合并处罚）
2022年12月23日
云南双柏农村商业银行股份有限公司，因未按规定履行客户身份识别义务，中国人民银行楚雄州中心支行依法对该单位给予警告，处以人民币66.46万元罚款，并对相关责任人处以人民币3.78万元罚款。（1张单位罚单，2张个人罚单，合并处罚）
牟定县农村信用合作联社，因未按规定履行客户身份识别义务，中国人民银行楚雄州中心支行依法对该单位给予警告，处以人民币49.69万元罚款，并对相关责任人处以人民币3.84万元罚款。（1张单位罚单，2张个人罚单，合并处罚）

17

甘肃

2022年12月5日
甘肃两当农村商业银行股份有限公司，因未按反洗钱规定开展客户风险等级调整工作，中国人民银行陇南市中心支行依法对该单位处以人民币20.4万元罚款，并对相关责任人处以人民币2.12万元罚款。（1张单位罚单，2张个人罚单）
2022年12月28日
武威农村商业银行股份有限公司，因违反金融统计、支付结算、反洗钱、金融消费权益保护、征信管理规定，中国人民银行武威市中心支行依法对该单位给予警告，处以人民币27.14万元罚款，并对相关责任人处以人民币2.04万元罚款。（1张单位罚单，2张个人罚单，合并处罚）
碌曲县农村信用合作联社，因反洗钱业务未按规定开展客户身份识别，中国人民银行甘南州中心支行依法对该单位给予警告，处以人民币27.17万元罚款，并对相关责任人处以人民币1万元罚款。（1张单位罚单，1张个人罚单，合并处罚）

18

浙江

2022年12月28日
宁波通商银行股份有限公司，因未按照规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，中国人民银行宁波市中心支行依法对该单位给予警告，处以人民币161.5万元罚款，并对相关责任人处以人民币8万元罚款。（1张单位罚单，2张个人罚单，合并处罚）


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