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什么是委托交易风险

作者: 来源:恒泰期货 时间:2022年04月21日 浏览量:

“委托交易”风险是指受托人替委托人操作期货账户时,在委托人不知情的情况下,通过实施对敲交易转移委托人资金,使受托人蒙受重大损失的风险。主要有以下三个特征:
(一)行为人对交易账户具有合法的交易操作权,合法的交易操作权可能基于两种方式获得:一种为民法意义上的委托代理关系,一种为交易账户权利人的职务授权,也是一种劳动法意义上的职务行为。
(二)行为人具有将他人财产非法据为已有的犯罪目的。
(三)行为人利用期货市场的交易平台,在其合法操作的账户与自己实际控制的账户之间进行交易。
案例:黄某借“委托理财”名义转移客户资金案
   某期货公司客户韩某在网上通过QQ聊天软件认识了刘某,并经由刘某将账户委托黄某操作。委托后不久,韩某账户和黄某账户就在某不活跃的远月合约发生多笔对敲。黄某账户以较低的价格从韩某账户买入期货合约,又以较高的价格将期货合约卖给韩某账户,造成韩某账户内百余万资金亏损一空,而黄某在巨额盈利后立刻出金。
案例警示:
   此类案件的受害人一般认为只要自己控制住资金调拨权,受托人只有在盈利的情况下可分享利润,没有侵占委托人利益的手段和动机。殊不知受托人可以通过不活跃的期货合约上进行对敲交易,快速地转移账户资金,从而给委托人造成经济损失。


期货投资者如何防范期货市场违法违规交易行为?

投资者熟悉并自觉遵守期货市场法律法规。
投资者切实提高安全防范意识,妥善保管好账户和密码,切勿将账户委托给陌生人操作,不要将期货账户“出借”、“出售”给他人使用,防止被违法犯罪分子用于违规交易。
投资者应加强对自身账户的监督和管理,委托诚信可靠的受托人代理交易。机构投资者在培养专业、诚信的交易团队的同时,应加强内部管理,建立并执行事中监控、事后监督、相互制衡的内部管理制度。
投资者应积极举报违法违规行为,共同提升市场诚信水平。

期货从业人员执业规范与禁止行为

1、禁止存在从业人员及其配偶以个人或者他人名义参与期货交易的行为;

2、禁止存在以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易的行为;

3、禁止存在虚假宣传,诱骗客户参与期货交易的行为;

4、禁止存在参与配资业务,为配资活动提供便利的行为;

5、禁止存在期货法规、规章、自律规则禁止的其他行为;







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