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期货公司常见违规案例分析-内控治理

作者: 来源:恒泰期货 时间:2022年12月15日 浏览量:

案例1:关于对某期货公司采取责令改正措施的决定(2020/12/21)
你公司在大连新设立分支机构未将备案材料在报送公司住所地派出机构同时抄报我局,任命公司分支机构负责人未向我局报告


案例2:关于对某期货公司采取出具警示函监管措施的决定( 2020/2/18 )
你公司南京营业部变更营业场所,未按规定及时报告


案例3:关于对某期货公司采取出具警示函措施的决定 (2020/12/14)
营业部负责人任职报备材料发文日期存在多处错误。


案例4:关于对某有限合伙企业采取责令限期整改监督管理措施的决定(2020/12/15)
报备材料未如实披露合伙人存在代持情况,报备材料有重大隐瞒。


期货公司监督管理办法》
第三条 期货公司应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的规定,审慎经营,防范利益冲突,履行对客户的诚信义务。
第一百一十二条 期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人有下列情形之一的,中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改:
(七)报送、提供或者出具的材料、信息或者报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;



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