案例1:对某期货公司采取责令改正监管措施的决定( 2021/1/12 )
存在合规风控部、稽核审计部等后台部门部分员工为公司推荐客户,并领取业务提成的情况。
案例2:关于对某期货公司西安营业部采取责令改正措施的决定( 2020/11/16)
营业部合规风控岗、开户管理兼信息技术岗员工参与营销工作并领取营销业绩奖励。
案例3:关于对某期货采取责令改正监管措施的决定(2018/9/27)
公司酒泉营业部存在全员营销行为。
《期货公司监督管理办法》第五十条
期货公司应当合理设置业务部门及其职能,建立岗位责任制度,不相容岗位应当分离。交易、结算、财务业务应当由不同部门和人员分开办理。
《期货公司监督管理办法》第五十六条
期货公司应当建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程,有效隔离不同业务之间的风险,确保客户资产安全和交易安全。