案例1:关于对某期货公司昆明营业部采取出具警示函措施的决定(2020/12/14)
部分业务资料管理不规范。部分资料存在签字、日期等要素填列不完整,经办人未签字,未加盖有效印章等情形。
案例2:关于对某期货公司昆明营业部采取出具警示函措施的决(2020/12/14 )
部分业务资料管理不规范,存在个别客户开通特定品种交易权限的交易证明和资金证明缺失、《营业部客户投诉记录汇总表》制表时间填写不规范的情形。
《期货公司监督管理办法》第六十三条
期货公司应当对客户开户信息和资料进行审核。开户信息和资料不真实、不准确和不完整的,期货公司不得为其办理开户手续。