处罚一个，警示一批。本文的目的亦在于借助个案起到警示教育的目的，同样希望各位读者立足于此，更多关注案例背后暴露出的合规问题。以案促改，以案促进，共同助力证券从业人员的执业能力提升和证券行业的健康高质量发展。
2023年12月25日，黑龙江局发布处罚决定，对某期货公司采取责令改正的行政监管措施。
一是廉洁从业管理不到位，2022年大庆营业部负责人离职时公司未对其廉洁从业情况予以考察评估。上述行为违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第七条第二款，《证券期货业网络和信息安全管理办法》第十九条的规定。虽然这是一张针对期货公司的罚单，但在监管要求上，证券公司也是要同时遵守的。2018年6月，证监会发布《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，其中明确要求：证券期货经营机构应当将工作人员廉洁从业纳入工作人员管理体系，在遇有人员聘用、晋级、提拔、离职以及考核、审计、稽核等情形时，对其廉洁从业情况予以考察评估。从处罚情况看，证券公司在落实这条要求上还有差距，类似的处罚也是偶有发生：
1.2023年11月，上海局对某证券公司出具警示函，因公司存在：部分高管的离任审计未对其廉洁从业情况予以考察评估。2.2023年10月，证监会对某证券公司责令改正并限制业务活动，因公司存在：近三年未开展投行条线廉洁从业合规检查，部分岗位人员出现违反廉洁从业规定等问题。3.2023年6月，内蒙古局对某证券公司出具警示函，因公司在对营业部负责人的日常管理和离任审计中，未发现相关人员兼职且持有股份行为，反映出公司廉洁从业风险防控主体责任落实不到位。新规扩大：廉洁从业情况考评结果的应用范围
廉洁从业情况已成人员管理的常规性工作
2023年7月21日，中证协下发新版《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》。相较于2020年版本，新版实施细则对廉洁从业的规范明显更严更细，特别是在廉洁从业情况考察和评估结果的应用方面更是大幅进行了扩充。 “将廉洁从业情况考察和评估结果作为人员聘用、从业人员登记和后续管理、晋级、提拔、离职以及考核、薪酬管理、审计、稽核等事项的重要考量因素”被列入新版细则。而在过去的版本中，在晋级、提拔等情形下，仅需对廉洁从业情况予以考察评估，而无需作为重要考量因素。同时，新版细则中，签署廉洁从业承诺的频次亦有增加。过去，仅需在新员工入职、岗位调整、员工晋升时签署廉洁从业承诺，而今全体工作人员每年均需定期签署廉洁从业承诺。 另外一个值得注意的地方是，廉洁从业不只针对券商内部员工，而且拓展至客户。新版《实施细则》明确证券经营机构在开展相关业务活动中，应当向公职人员客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人做好廉洁从业宣传，培育廉洁文化，共建廉洁社会。
