2023年12月，山东证监局发布2张处罚决定，对某证券营业部出具警示函，对该营业部合规专员孙某颖出具警示函。
当事人：孙某颖，任ZS证券烟台莱州市府前街证券营业部合规专员。一是营业部合规专员孙某颖存在联系银行参与营销活动的行为，营业部营销、合规风控岗位未有效分离；二是营业部合规专员孙某颖向协助开户银行相关人员转账，营业部向银行提供物品，营业部廉洁从业管理不到位。上述行为违反了《关于加强证券经纪业务管理的规定》第四条第一项、《证券经纪业务管理办法》第四十条、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第四条第一款、第九条第一款第一项的规定。简单的说，上述两个问题可以概括为：一个是合规人员违规开展业务；二个是合规人员向他人输送利益。无论是合规人员主动为之，还是被动为之，其带来的影响都是比一般人员违规更为恶劣。合规人员作为业务端的一道重要防线，如果形同虚设，甚至主动、带头违规，其对整个部门的影响都将是巨大的！ 合规人员因未尽职履责的罚单此前主要表现在投行业务中，近年来则有蔓延之势，分支机构合规人员亦有所涉及：
1.2022年3月，河南局对某证券不合规管理人员王某某采取出具警示函的监管措施。因其作为营业部合规管理人员，未能有效识别、控制合规风险。本案例比较复杂，感兴趣的可点击了解：《尘埃落地：监管连发四张罚单，回应“券商内部处罚多名员工事件”》。2.2022年7月，江苏局对某证券营业部合规人员何某采取出具警示函的监管措施。因其作为合规人员未向上报告并参与以下违规行为：该营业部负责人朱某某组织多名员工，在未和客户签订证券投资顾问服务协议、营业部多名员工在未注册登记为证券投资顾问的情况下，就证券市场、证券品种的走势，以及投资证券的可行性，在微信群中向公众发送个股分析、预测或建议等相关信息。 “合规创造价值”，作为口号，是每位合规人员追求的目标与梦想！然而，现实与理想之间往往有很多、很长艰难的路要走。如何处理好合规与业务的关系，是每位合规人员都要思考的现实性问题。就此，谈一点个人体会，供参考：“合规创造价值”至少需要两个条件的配合：一是公司的合规文化氛围；二是合规管理人员的专业能力。公司的合规文化氛围，需要公司全员，尤其是公司高管，以身作则带头实践，这是合规人员短期难以改变的。 好的合规文化氛围是外因，合规管理人员的专业能力则是内因。在这方面，合规管理人员要能熟练掌握监管规则、外部法规，准确界定合规展业的行为边界，为业务部门开展业务提供合规指导。更为重要的是，要对员工出现的违规行为，或者业务部门提出的违规行为方案，从根源找原因，找到违规的根源所在。没有扎实的法规基础，是很难做到位的！首先，必须守住底线。退一万步讲，合规人员可以看不到违规行为，但绝不能看到了不制止、不叫停，甚至主动为之。其次，要有业务思维。不同于监管部门，合规人员是公司的内部人，其存在的价值更多的应该体现为服务公司壮大和业务发展，因此，对于展业中出现的问题，要刨根问底，是普遍的还是个别的，是个人的问题还是管理的问题。同时，合规人员也要加强业务学习，要学会从业务的角度思考问题，要能在说“不”的同时给出可行性建议和解决方案，重要的不是在于否定，而是与业务部门一道寻找出合规的出路与方向！在某些底线问题、原则问题上，合规人员难免会面临无路可退的情形。遇到了怎么办？只能撕破脸硬顶，没有他法！但是我们可以或者尽可能不让这种情形出现，这就需要合规人员在日常做好铺垫，未雨绸缪，防范于未然。具体来讲，就是要学会借助监管部门和公司一些制度、通报、通知、罚单公布的特殊时机，结合日常观察到的潜在风险和隐患，狐假虎威、借力打力、做做文章，抓早抓小也是要注意捕捉时机的，这样才能事半功倍。
