处罚一个，警示一批。本文的目的亦在于借助个案起到警示教育的目的，同样希望各位读者立足于此，更多关注案例背后暴露出的合规问题。以案促改，以案促进，共同助力证券从业人员的执业能力提升和证券行业的健康高质量发展。
中国证券监督管理委员会深圳监管局行政处罚决定书〔2023〕14号当事人：刘某强，男，1980年9月出生，住址：河北省邯郸市鸡泽县。依据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号，以下简称《廉洁从业规定》）的有关规定，我局对刘某强期货从业人员违法违规案进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人未提出陈述、申辩意见。本案现已调查、审理终结。2019年3月21日至2022年10月31日，刘某强先后在HDTC期货股份有限公司（以下简称“HDTC期货”）上海分公司、研究院任职业务岗、研究员。刘某某是刘某强的妹妹。“刘某某”HDTC期货账户2019年6月26日开立，资金账户为69**85，对应三方存管银行账号为工商银行6212***********3000；“刘某某”中辉期货账户2021年6月11日开立于中辉期货有限公司，资金账户为60***70，对应三方存管银行账号先后为工商银行6212***********3000、中国银行6217***********2409。2021年4月30日至2022年7月27日、2021年6月11日至2022年7月27日，刘某强使用“刘某某”HDTC期货账户及中辉期货账户进行交易，资金来源及去向主要为刘某强。丁某某是刘某强外甥女。“丁某某”中辉期货账户2021年9月22日开立，资金账户为60***75，对应三方存管银行账户为中国银行6216***********3492。2021年9月28日至2022年7月27日，刘某强使用“丁某某”中辉期货账户进行交易，资金来源及去向主要为刘某强。葛某某是HDTC期货客户。“葛某某”HDTC期货账户2019年11月1日开立，资金账户为89**88，对应三方存管银行账户为中信银行6217********7046。2021年4月30日至2022年7月27日期间，刘某强操作“刘某某”HDTC期货账户、中辉期货账户，以及“丁某某”中辉期货账户，与“葛某某”HDTC期货账户在上海期货交易所铜、白银、铝等多个品种上进行相互交易谋取不正当利益，累计成交26,746手。上述违法事实，有劳动合同、离职申请表、涉案期货账户开户资料、涉案期货账户交易资料、银行账户资料、询问笔录、情况说明、上海期货交易所提供的涉案期货账户相关资料等证据证明。我局认为，刘某强上述行为违反了《廉洁从业规定》第二条、第十条第六项的规定，构成证券期货经营机构工作人员违规谋取不正当利益的行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，依据《廉洁从业规定》第二十条的规定，我局决定：对刘某强给予警告，并处以3万元罚款。上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会（开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库），并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会行政处罚委员会办公室和深圳证监局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。
