处罚一个，警示一批。本文的目的亦在于借助个案起到警示教育的目的，同样希望各位读者立足于此，更多关注案例背后暴露出的合规问题。以案促改，以案促进，共同助力证券从业人员的执业能力提升和证券行业的健康高质量发展。
2023年11月29日，上海证监局发布处罚决定，对某期货公司上海分公司采取责令改正的行政监管措施。
存在办公电脑未进行交易限制等问题
罚单披露，该证券分支机构存在以下问题：未按内部制度规定配备技术人员,员工办公电脑安装了期货交易软件，且未对相关软件设置下单端口禁用或执行限制策略，你单位副总经理于2019年至2020年期间存在登录他人期货账户的情况。上述情况，反映出该分支机构内部控制不完善，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的规定。
对办公电脑进行监测监控，是管控员工买卖股票、代客理财、操作账户等违规行为的必要手段，也是监管部门的刚性要求。在这方面履职不到位的处罚，在证券公司也是偶有发生：1.2022年3月，江西局对某证券分支机构责令增加内部合规检查次数，因该分支机构存在：部分办公电脑未按要求及时录入CRM员工交易地址监控维护系统等问题。该分支机构负责人张某青亦因此被出具警示函。2.2021年5月，陕西局对某证券营业部及其负责人汤某责令改正，因该营业部存在：正在使用的办公电脑MAC地址未录入风险管理平台系统等违规问题。汤某作为营业部负责人，对营业部存在的上述违规行为负有直接责任。 从实际情况看，确实存在员工利用办公电脑管理的漏洞，实施违规行为：
1.2020年 月，广东局对某证券分支机构投资顾问胡某峰违规买卖股票行为进行行政处罚，罚单披露：胡某峰主要通过其办公电脑、个人及其管理控制的手机进行申购新股和决策下单交易。2.2021年5月，湖北局对某证券营业部副总经理刘某麟违规买卖股票行为进行行政处罚，罚单披露：刘某麟控制使用他人证券账户，使用单位办公电脑、手机合计交易11681笔。
出于满足监管要求，将办公电脑纳入监控是必要手段。但在实际操作中，应注意公开透明和过程合法，事前要充分告知员工：首先，虽然公司监控员工工作情况的行为合情合理，但有必要、有义务事先告知员工。如果员工对公司安装监控软件并不知情，使用办公电脑或网络处理、传输涉及个人隐私的信息，将有可能使得自己的隐私权遭受侵害。其次，应制定并公示监控管理规定，包括采集信息的目的、处理方式、监控范围、保存期限等，避免信息外泄。监控内容一定要保管好，用人单位对受监控的员工个人隐私信息负有严格保密义务，不得随意公开。 最后，如果未告知员工，在员工不知情的情况下进行监控，后续可能会引起公司与员工不必要的纠纷，这类事件网上屡见不鲜。事先告知后，还可对员工起到威慑作用，“预防”才是监测监控的最终目的。
