处罚一个，警示一批。本文的目的亦在于借助个案起到警示教育的目的，同样希望各位读者立足于此，更多关注案例背后暴露出的合规问题。以案促改，以案促进，共同助力证券从业人员的执业能力提升和证券行业的健康高质量发展。

2024年4月，山东证监局发布处罚决定，对证券从业人员李某祥及其所在证券营业部分别采取出具警示函的监管措施。

双罚源于：员工个人微信群中荐股、实际使用手机号未纳入监控

当事人：李某祥，任职于GS证券公司烟台长江路证券营业部。

罚单披露，当事人李某祥从业期间，存在以下问题：一是在个人微信群中发布买入具体股票的投资建议，未提示潜在的投资风险。二是未按公司要求报备本人实际使用的手机号码。

同时，监管部门认为上述问题的出现，反映出当事人所在营业部未严格规范从业人员执业行为，合规管理不到位。依规，监管部门对当事人及所在营业部分别进行了处罚。

微信群、手机号的管理建议

上述问题主要涉及微信群的管理和手机号管理，分别做些合规提醒，供大家参考：

一、微信群的管理

从2020年以来涉及微信群的罚单梳理情况看，微信群管理和使用中的主要风险点包括：

个人违规方面，主要包括三种情形：一是建立的微信群未向公司报备；二是利用微信群违规开展投顾/研究等业务和服务；三是利用微信群传播/捏造虚假信息。

机构违规方面，主要包括三种情形：一是微信群未报备；二是未将微信群全部纳入监控；三是微信群的信息发布未经审核，或审核发布的信息不符合监管要求。    

对于微信群的管控，壹口的建议如下：无论是微信群还是QQ群，首先要进行梳理、登记，以摸清底数。另外，根据群组的性质和目的不同，该解散的解散、该合并的合并、该纳入监测就纳入监测。从壹口自己的角度看，这类群组尽可能的去个人化，确属必要的，也要纳入机构的监控视野。从业人员自己也要提高认识，不要对立的认为公司的管控就是对自己工作的束缚，恰恰相反，这才是对员工最大的保护，作为从业人员应该主动拥抱而非选择躲避！

二、手机号的管理

这是一个最最最基本的规定性动作，不应该出现问题，因为从管理的角度看，执行起来并不难。这方面的管理应做到：1.员工手机号要全部纳入备案；2.备案的员工手机号要全部纳入监测；3.对于监测到的异常行为应及时关注并处理。  

这里提醒一点，就是要把员工常用的手机号尽可能全的纳入备案，尤其是当下很多人都有多部手机，只备案一个手机号显然是不够的！

一点看法

客观的说，无论是微信群还是手机号的管理，要说难管确实是存在一些不好管的地方，但要说管不住那也是不够客观的！梳理近年来的处罚，这两方面的违规还是比较常见的，个人认为之所以屡禁不止，主要还是机构尤其是机构负责人重视不够，没有按照“实质重于形式”的原则去落实监管部门以及公司的有关要求。也希望本次处罚案例的出现，能够让行业及从业人员提高认识，加强管理，放弃侥幸，避免重蹈覆辙。