先锋期货“领衔”行业，八个月内第六份罚单
由百亿私募控股的先锋期货，似乎未能引领行业潮流；近期因为多项违规事件，频频收到监管点名。
4月3日，深圳证监局新增针对期货机构的监管处罚，剑指先锋期货的次席交易系统管理。
经查，先锋期货存在上线前对系统功则试不充分，未对信息技术系统服务机构操作及变更系统行为进行监控，未有效保护客户信息等违规行为。
为此，深圳证监局对其采取责令改正的监管措施，要求其提升网络和信息安全意识，加强信息系统管理，建立重要信息系统上线、变更的审查、测试、监测机制，健全交易者个人信息保护体系，切实保障信息系统安全运行。对相关责任人员进行内部责任追究，限期15日提交书面整改报告。
已有多份监管罚单
当然，这并非深圳证监局首次点名先锋期货。
2023年7月，因对互联网营销活动管理不到位，未规定第三方互联网合作平台准入条件，未对互联网营销活动实施有效管控，反映出内部控制存在缺陷。深圳证监局就曾对先锋期货采取责令改正的监管措施。
从本次的罚单来看，当时的整改措施似乎并不到位。
2023年9月，福建证监局还曾对先锋期货福州营业部、包括时任营业部负责人在内的三名人员分别采取监管警示措施。经查，福州营业部负责人周友亮为期货配资提供便利并获取不正当利益，员工杨锡鸿违规兼任可能影响任职独立性的职务，员工卓廷景过佣金返还方式向产品管理人的关联人输送不正当利益。
事发后，行家第一时间发掘了当事人的去向，发现周友亮和杨锡鸿均已离职注销，未见下落。卓廷景于2023年6月2日从先锋期货离职注销，同年8月29日加入中财期货厦门营业部。
2023年10月，先锋期货注销了福州营业部，然而，后续的处分似乎并没有结束。
纪律惩戒触及底线
月前，行家曾从媒体报道中得知，中期协对先锋期货及前述三名责任人予以了纪律惩戒。
先锋期货对于福州营业部管控不力，未能有效履行廉洁从业风险防控的主体责任，存在严重内控缺陷，被采取“公开谴责”的纪律惩戒。
卓廷景作为期货从业人员，将私募基金客户的佣金提成、交易所返还提成和利息提成返还给私募基金的实际控制人和关联关系人账户，进行利益输送。杨锡鸿作为期货从业人员，违规兼任可能影响任职独立性的职务。两位均被中期协“公开谴责”。
周友亮作为福州营业部负责人和期货从业人员，合规意识淡薄，未履行对福州营业部的管理责任，未承担相应的廉洁从业管理责任，为期货配资提供便利并获取不正当利益，触碰了期货从业人员的底线。中期协对其采取“撤销期货从业资格并永久性拒绝受理其期货从业资格申请”的纪律惩戒。
然而，行家并未在中期协官网发现前述自律处分信息。
据中期协统计，先锋期货现有191名从业人员，258名居间人。而全行业150家期货公司共有37,330名从业人员，居间人数量为6,409名。
在期货同行中，先锋期货居间人数量超过从业人员的情况，显得尤为特别。考虑到数量较多的“前科”，这家机构后续是否还有新的违规事项呢？
百亿私募驻场高管
正如行家此前的点评，先锋期货在中期协公开披露的高管信息全部是“空白”，包括董事长、总经理、合规负责人在内的人员均未提及其历史履历。这一情况，为外界了解造成了一定障碍。
好在，股东方上海合晟资产管理股份有限公司（简称：合晟资产），倒是有较多的公开信息。
合晟资产董事长胡远川，同时兼任先锋期货董事长。中基协备案信息显示，胡远川早年任职于兴业证券，曾是证券投资部总经理助理、研发中心副总经理。他于2011年3月创立合晟资产，担任法定代表人、董事长至今。
作为持牌私募机构，合晟资产可谓声名在外。这家成立于2011年，2014年3月首批备案的私募机构，目前存续产品119只，管理规模超过百亿。
据私募排排网统计，最近一年合晟资产收益率4.75%。整体表现优于大盘。
在自身合规运营的同时，合晟资产是否也需要对下属子公司的加强管理，规避风险呢？
