案例警示
2022年，某期货公司大庆营业部负责人离职时，公司未对其廉洁从业情况予以考察评估，该公司被监管部门采取出具责令改正的行政监管措施。
近年来，随着证券期货行业规模的扩大，多起涉及廉洁从业方面的违法违规案件被严肃查处，这些不当行为严重破坏了行业生态，扰乱了市场秩序，损害了投资者利益，侵蚀了资本市场健康发展的基础。监管部门修订了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（2022年，以下简称《廉洁从业规定》），旨在统一行业认识，铲除行业毒瘤，通过督促经营机构建立健全廉洁从业内部控制管理体系，严肃处理廉洁从业管控不到位的行为，进一步提升行业机构执业水平，推动证券期货行业高质量发展。
《廉洁从业规定》强化了证券期货经营机构的廉洁从业管控主体责任，要求证券期货经营机构建立健全廉洁从业管理内控体系，将廉洁从业要求渗透到日常经营的各个方面，加强对工作人员的管理和问责。例如，其第七条第二款就规定：“证券期货经营机构应当将工作人员廉洁从业纳入工作人员管理体系，在遇有人员聘用、晋级、提拔、离职以及考核、审计、稽核等情形时，对其廉洁从业情况予以考察评估。”据此，期货营业部负责人离职时，公司应当考察评估其任职期间的廉洁从业情况，否则违反了上述规定。
监管措施决定书原文
关于对某某期货有限公司采取责令改正措施的决定
某某期货有限公司：
经查，你公司存在以下问题：一是廉洁从业管理不到位，2022年大庆营业部负责人离职时公司未对其廉洁从业情况予以考察评估。二是网络和信息安全防护体系不完善。上述行为违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第202号）第七条第二款，《证券期货业网络和信息安全管理办法》（证监会令第218号）第十九条的规定。
依据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第202号）第十八条、《证券期货业网络和信息安全管理办法》（证监会令第218号）第六十二条第二款的相关规定，我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施。你公司应按照相关法律法规要求加强整改，并于收到本决定书之日起3个月内向我局提交书面整改报告。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。
黑龙江证监局
2023年12月15日
