1.已开过户，办理其他业务时，要做适当性评估吗？

公司暂定对存量客户，下面两种情况，要求必须进行适当性评估：

1、存量客户申请金融期货、原油期货和期权业务。

2、休眠客户需要激活期货账户。  

注意：针对投资者在后续评估中出现风险等级降低、无法联系客户、客户拒绝对评估结果签字确定等问题，公司可以不再继续为该投资者提供新服务。

2.投资者风险承受能力与产品不匹配，会如何处理？

不匹配的情形是指投资者主动要求购买高于其风险承受能力的产品。  

公司首先确认其是否属于风险承受能力最低类别的投资者，属于风险承受能力最低类别的，只能购买或接受R1风险等级的产品或服务，不能跨级购买或接受其他等级的产品或服务；  

投资者不属于风险承受能力最低类别的，譬如C2投资者想购买R3或R4、R5级产品，公司就产品或服务风险等级高于其风险承受能力对投资者进行说明，投资者签署《普通投资者申请高于自身风险承受能力服务风险警示书》。  

投资者签字确认后，公司可向其销售相关产品或服务。

3. 公司是怎样将投资者和产品进行适当性匹配的？

公司的投资者分类是C1-C5类,产品（服务）风险等级分级是R1-R5级。按照平行对接、执行向下兼容原则。 即C5类可以买所有R1-R5级产品；C4类可以购买R1-R4级产品，以此类推。