三名相关责任人同时被罚。其中陈磊（时任中国邮政储蓄银行股份有限公司上海分行副行长）处以罚款人民币7万元；卢盛（时任中国邮政储蓄银行股份有限公司上海分行副行长）处以罚款人民币3.5万元；姚明（时任中国邮政储蓄银行股份有限公司上海分行副行长）处以罚款人民币2.5万元。
一直以来，反洗钱业务都是央行等有关部门的监管重点。2021年，人民银行全系统共开展了159项反洗钱专项执法检查、476项含反洗钱内容的综合执法检查和3项涉案机构的行政处罚调查，完成对401家违规机构的行政处罚，罚款金额共3.21亿元，对759名违规个人罚款1936万元，两项罚款合计3.41亿元。其中，去年央行共检查银行业机构600家，完成对365家违规机构的行政处罚，罚款2.61亿元；处罚个人697人，罚款1611万元，罚款合计2.77亿元。近两年来，监管部门对银行业的反洗钱违规行为处罚力度明显加大。为了提升金融行业洗钱和恐怖融资的风险防范能力，相关法规也在不断加强。今年1月19日，中国人民银行、中国银保监会和中国证监会联合发布《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，对客户尽职调查从个人到机构各个方面做了详细规定。2021年8月1日，《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》开始正式施行，其中指出，金融机构应当按照规定，结合内部控制制度和风险管理机制的相关要求，履行客户尽职调查、客户身份资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告等义务。
