附件1:关于期货公司泉州营业部采取责令改正措施的决定( 2020/11/26 )
存在为客户期货配资活动提供便利的行为,反映出你营业部的内部控制存在缺陷。
附件2:关于对某期货公司采取责令改正措施的决定( 2020/4/21 )
工作期间,为期货配资活动提供便利,反映你公司存在对分支机构管控不到位的问题。
附件3:关于对张某采取出具警示函行政监管措施的决定 (2019/9/27)
从事客户经理工作期间,存在宣传和诱导他人参与配资的行为,属于《关于防范期货配资业务风险的通知》(证监办发〔2011〕49号)禁止的行为。
《关于防范期货配资业务风险的通知》
一是严把开户关……
二是不得从事配资业务。各期货公司应严格在许可范围内开展业务,不得以任何形式给客户融资。
三是不得以任何方式参与配资业务。各期货公司不得与配资公司合谋,为配资活动提供便利。一旦发现期货公司参与配资业务,我会将依法查处……
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