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处罚一个，警示一批。本文的目的亦在于借助个案起到警示教育的目的，同样希望各位读者立足于此，更多关注案例背后暴露出的合规问题。以案促改，以案促进，共同助力证券从业人员的执业能力提升和证券行业的健康高质量发展。

2023年12月28日，安徽证监局发布处罚决定，对某期货营业部采取责令改正的行政监管措施。

奇葩：交易时间全员离岗

罚单披露，HRRD期货公司合肥营业部营业部存在交易时间全员离岗、居间人管理不善的情形。上述行为反映出营业部风险管理不到位，内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条的规定。依规，监管部门对其进行了重罚：责令改正！

壹口2019年开始梳理违规案例，应该说是遍览了各种违规行为，但是看到本案例的离奇行为，还是挺震惊的。真是应了那句话：大千世界，无奇不有；只有想不到，没有做不到啊！

近年来离奇违规行为汇总

所谓离奇，即情节不平常，出人意料。每个人的阅历不同、角度不同，对同一事物的离奇程度的认定也不尽相同，简言之就是这个事的主观性比较强。以下是从壹口角度看，认为比较离奇的违规行为，仅供参考：

1.人力老总用个人账户炒股被罚。2022年7月，陕西局处罚披露，周某虎2021年4月入职Z证券人力资源部总经理，2021年5月12日、6月11日使用本人手机下单操作本人证券账户，买卖股票，扣减相关税费后共盈利3080.35元。依规，监管部门没收其违法所得，并处9241.05元罚款。

2.营业部仅有一名员工。2021年7月，青岛局处罚披露，W证券青岛东海西路证券营业部，2020年9月1日至2021年5月30日仅有时任负责人李某龙一名员工，内部未形成有效的监督制衡，在此期间李某龙曾在营业部营业场所内违规从事拍卖平台宣传活动。依规，监管部门对该分支机构责令改正，对李某龙出具警示函。

3.营业部负责人保管并使用经纪人工资卡。2023年8月，证监局处罚披露，H证券公司杭州分公司、H证券公司杭州飞云江路证券营业部（已撤销合并至杭州分公司）存在员工薪酬管理和发放不规范，部分经纪人工资卡由负责人单某某保管并使用等问题，反映出杭州分公司、飞云江路营业部合规经营意识淡薄、内部控制不健全。依规，监管部门对该分支机构及负责人单某某分别给予责令改正措施。

4.营业部一般员工因未制止员工违规行为被罚。2023年8月，广东局处罚披露，某证券营业部员工李某某存在：未及时制止营业部人员协助客户出借证券账户为他人融资提供中介和便利等问题。依规，监管部门对当事人认定为不适当人选。

5.证券公司未及时维权被罚。2023年5月，北京局处罚披露，某证券公司存在：对第三方刊载或转发公司研究报告管理不到位，存在被媒体长期未经授权转载研究报告而未及时维权等问题。依规，监管部门对该公司出具警示函。

6.员工私裁营销素材。2023年5月，深圳局处罚披露，某证券经营机构存在：个别员工自行裁剪经公司审核的营销素材对外发送。依规，监管部门对该机构责令改正。

7.营业部长期使用非本公司人员工作。2022年10月，天津局处罚披露，某证券营业部存在：非本公司人员长期在营业部从事记录考勤和会议纪要等工作及其他问题。依规，监管部门对该营业部出具警示函。

8.防线失守，合规人员违规展业、输送利益。2023年12月，山东局处罚披露，某证券营业部合规专员孙某颖存在联系银行参与营销活动，向协助开户银行相关人员转账等问题。依规，监管部门对该营业部及孙某颖分别出具警示函。

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案例分析

交易时间全员离岗，营业部被责令改正！近年来离奇违规汇总！

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