2024年7月5日，深圳证监局发布2份处罚决定，对某证券营业部责令改正，对营业部负责人监管谈话。

重罚源于营业部存在多项违规

当事人：曹某，GD证券公司深圳新园路证券营业部负责人。

罚单披露，GD证券公司深圳新园路证券营业部存在三方面问题：

一是柜台人员在未全面交付使用的营业场所办理业务，现场未悬挂经营证券业务许可证和营业执照；

二是大部分人员在营业场所以外地点办公；

三是未及时向我局报告影响营业部经营管理的重大事件。

上述情形违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号,经证监会令第166号修正，下同）第三条、《证券公司分支机构监管规定》（证监会公告[2020]66号，下同）第十一条第二款和第十五条的规定。依规，监管部门对该证券营业部及其负责人给予了重罚。

办公场所不能随意调整

曾有小伙伴私下咨询，营业部面临部分工作区域的装修改造，柜台、交易大厅这些都不变，只是一大部分的员工会集中到另外一个地方办公，装修完成后再搬回来，而且装修持续的时间也不长，问这样的调整可行不可行？    

从这个案例来看，显示是不行的。而且，从业务许可证的内容来看，显然也是不行的，许可证上明示的其中一项即为“住所（营业部场所）”。如果大部分员工的办公场所发生了变化，即使是短期的，其本质也是住所发生了变化，显然是不符合监管要求的！

机构管理一定要循规蹈矩，多些敬畏！

金融行业是一个强监管的行业，证券分支机构作为联系投资者的实物触点，监管部门对其的管理要求是十分具体和细致的！因此，在日常的经营管理中，管理者务必要把相关的法律法规学习到位，照章办理，此处必须是循规蹈矩，而不能是“天马行空、我行我素、自圆其说……”。

然而，从近年来的违规情况以及和同行的日常交流中，还是能看到不少破坏规矩的行为和想法。单就业务许可证这一件事来看，有私自扩大或减少营业及办公场所，未进行报备和业务许可证更换的；有新营业场所开业前，未及时换发新业务许可证的；有未取得新业务许可证，就关闭旧址的……个人感觉，这些违规行为的其中一个关键点就是主要负责人不知法、不懂法，自我感觉可行即实施！

简而言之一句话，无论是哪个层级的管理者，在机构管理方面都要多些敬畏，少些自以为是！